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（原标题：太窘态！中金公司被责令增多合规检查次数世博体育app下载，因自营和投顾账户间发生走动、利益打破治理不到位等问题）

4月30日，证监会官网暴露，北京证监局发布了对于对中国外洋金融股份有限公司秉承责令增多合规检查次数行政监管措施的决定。

决定暴露，经查，中金公司存在自营和投顾账户间发生走动，利益打破治理不到位，开展场外期权业务不审慎，对联公司业务和投资动作治理不到位，公司处理不轨范的情况，响应出公司未能有用实行合规治理，里面措施不完善，违犯了《证券公司监督治理条例》(国务院令第653号)第二十七条第一款及《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理主张(2020年改良)》第三条的章程。

把柄《证券公司监督治理条例》(国务院令第653号)第七十条第一款的章程，北京证监局决定对中金公司秉承如下监督治理措施:责令中金公司就上述问题隆重整改，并自监督治理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次里面合规检查，并在每次检查后10个使命日内，向北京证监局报送合规检查论述。

本文源自：金融界

作家：AI君世博体育app下载